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证监会深夜发布!外国人9月15日起可开户炒A股,细化规则来了

来源:证券时报 发表日期:2018-08-16 10:46:53分享到

9月15日起,几十万外国人就可以参与A股交易了。

15日晚间,证监会进一步放开了外国人开立A股证券账户的权限,修订了相应规则,决定从下月15日起,在境内工作的外国人、在境外工作的境内上市公司外籍员工,无论是否在中国,都可以开立A股证券账户参与交易。

需强调的是,此次A股账户开放并非面向所有国家的所有投资者,必须是与中国证监会已经建立了监管合作机制的证券监管机构,其所在国投资者才有资格。截至目前,中国证监会已与62个国家和地区签署了68份双边合作协议,这些投资者有机会参与A股,人数约为几十万人。截至目前,A股账户中有12.5万港、澳、台居民。

此前已有三类外国人被允许开设A股账户

此前A股主要允许三类外国人直接开立A股账户。

一是取得我国永久居留身份证的外国人;

二是外国人在境内依法设立外商投资股份有限公司并在A股上市的,可以开立A股证券账户持有本公司股票;

三是A股上市公司中在境内工作的外籍员工,参与公司股权激励的。

此次扩大了范围,境内工作的外国人、在境外工作的境内上市公司外籍员工,无论是否在中国,都可以开立A股证券账户参与交易。

为了扩大境外投资者参与A股,此次修订的规则包括了《证券登记结算管理办法》有关规定和《上市公司股权激励管理办法》。

中国结算在随后发布的《通知》中,明确了可以开立A股证券账户的外籍人员范围及开户所需提交的申请材料。

具体来看,如果是在境内工作的外籍人员开立A股证券账户需要的申请材料包括,《证券账户开立申请表》、外国护照及复印件、境内机构出具的就业证明及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件。

此次A股账户开放并非面向所有国家的所有投资者,必须是与中国证监会已经建立了监管合作机制的证券监管机构,其所在国投资者才有资格。

中国结算要求,开户代理机构为在境内工作的外籍人员办理开户手续时,应登录中国证监会官方网站,通过“首页-国际部-监管合作”栏目查看投资者归属国(地区)证券监管机构与中国证监会建立监管合作机制信息。对于投资者归属国(地区)证券监管机构未与中国证监会建立监管合作机制的,不予办理开户手续。

外籍激励对象需签署承诺书

中国结算明确要求,如果是在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的,需要提交的文件如下:

1、《证券账户开立申请表》;

2、外籍激励对象有效身份证明文件复印件;

3、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书(前述材料均需加盖上市公司公章),以及经办人有效身份证明文件及复印件;

4、证明该投资者为股权激励对象的证明文件,如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件;

5、以及激励对象签署的证券账户自律管理承诺书。

其中,自律管理承诺书的内容,主要是要求外籍激励对象能够确保证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出前述股份,除法律法规另有规定外,不在二级市场进行其他证券买卖,中国结算应对该账户设置限制买入措施。

同时外籍激励对象还需承诺本人将账户中的证券处置完毕(无证券余额)后,及时办理账户注销手续。未及时注销账户的,本人同意中国结算可直接注销该账户。该账户开立和使用若引发任何法律纠纷,均由本人承担一切法律责任。

几十万外国人有望成为A股投资者

券商中国记者了解到,符合上述规定的外国人约有几十万,但最终有多少人成为A股投资者还有待时间检验。

需要说明的是,本次开放的外国自然人投资者,其本国证券监管机构必须已与中国证监会建立监管合作机制。截至目前,共有62个国家和地区和中国证监会签署了68份双边合作协议,包括了美国、俄罗斯、新加坡、澳大利亚、英国、日本、马来西亚、巴西、法国、德国、意大利、埃及、韩国、老挝、缅甸、巴基斯坦等国家和香港地区。

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